港股通委托协议必备条款(2014年)

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港股通委托协议必备条款(2014年)

3次浏览 0次下载共5页发布日期：2014-09-26

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发文名称 : 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》的通知港股通委托协议必备条款　证券公司应当在其营业部与客户签订的港股通委托协议中载明必备条款所要求的内容，并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容。证券公司可以根据具体情况，在其营业部与客户签订的港股通委托协议中约定必备条款要求载明以外的、适合本公司实际需要的其他内容，也可以在不改变必备条款规定含义的前提下，对必备条款作文字和条文顺序的变动。　第一条　证券公司开展港股通业务，应当由其营业部与客户签订《港股通委托协议》（以下简称“委托协议”）。委托协议应当载明当事人相关信息。　甲方：（投资者）　乙方：（证券公司营业部）　第二条　委托协议应当载明订立委托协议的目的和依据。　第三条　委托协议应当载明甲方的声明与保证，包括但不限于：　（一）甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；　（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；　（三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；　（四）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；　（五）甲方承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）代甲方名义持有通过港股通取得的证券；　（六）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。